Ebbe a szakágazatba olyan jogi személyek tartoznak, amelyek nem kollektív befektetési rendszerként működnek, és amelyek a részvényesek vagy a kedvezményezettek nevében értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszközök összegyűjtésének szervezésére jogosultak, de azokat nem kezelik. Ezek az egyéni igényekre szabott portfóliók sajátos befektetési jellemzőkkel rendelkeznek, úgymint diverzifikáció, kockázat, megtérülési ráta és áringadozás. Ezek a szervezetek kamatot, osztalékot és egyéb tulajdonosi jövedelmet "termelnek", de alacsony munkavállalói létszámmal vagy anélkül működnek, és szolgáltatásértékesítésből származó jövedelemből nem részesülnek.
Ebbe a szakágazatba tartozik:

• bizalmi vagyonkezelői, ingatlan- és ügynöki számlák, amelyeket bizalmi vagyonkezelői, végrendeleti vagy képviseleti megállapodás útján kezelnek a befektetők érdekében/javára

Ebbe a szakágazatba tartozik még:

• nem többségi tulajdont kezelő vállalatok tevékenysége, amelyeknek nincs ellenőrzést biztosító tulajdoni részesedése
• azon kockázati tőketársaságok tevékenysége, ahol a finanszírozás csak részvényekből történik, és nem kapnak díjat

Nem ebbe a szakágazatba tartozik:

• befektetési jegyeket és egységeket kibocsátó kollektív befektetési rendszerek, lásd: 64.31